• Посилання скопійовано

Оновлено порядок проведення фінмоніторингу суб'єктами, нагляд за діяльністю яких здійснює Мінфін

Мінфін затвердив нове Положення про здійснення фінансового моніторингу суб'єктами первинного фінансового моніторингу, державне регулювання і нагляд за діяльністю яких здійснює Міністерство фінансів

Оновлено порядок проведення фінмоніторингу суб'єктами, нагляд за діяльністю яких здійснює Мінфін

Це Положення, затверджене наказом від 22.12.2015 р. №1160, визначає порядок організації і проведення фінансового моніторингу суб'єктами первинного фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму.

Його застосовують суб'єкти первинного фінансового моніторингу та їх відокремлені підрозділи, державне регулювання і нагляд за діяльністю яких у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму здійснює Мінфін, а саме:

  • госпсуб'єкти, які проводять лотереї та азартні ігри, у тому числі казино, електронними (віртуальними) казино;
  • госпсуб'єкти, які здійснюють торгівлю за готівку дорогоцінними металами і дорогоцінним камінням та виробами з них;
  • аудитори, аудиторські фірми під час проведення аудиту та надання послуг з бухобліку, госпсуб'єкти (фізособи - підприємці), що надають послуги з бухгалтерського обліку (за винятком осіб, що надають послуги у рамках трудових правовідносин).

Положенням, зокрема, регулюються такі питання:

  • призначення працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу;
  • розроблення (оновлення) правил фінансового моніторингу та програм здійснення фінансового моніторингу;
  • здійснення ідентифікації, верифікації клієнтів (представників клієнта), вивчення клієнтів та уточнення інформації про клієнтів;
  • управління ризиками;
  • виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу та які можуть бути пов'язані, стосуються або призначені для фінансування тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення;
  • зупинення фінансових операцій;
  • підготовки персоналу суб'єкта з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму.

Наказ набере чинності з дня його офіційного опублікування, яке заплановане в "Офіційному віснику України" № 8 (05.02.2016).

Автор: «Дебет-Кредит»

Рубрика: Держрегулювання/Інше

Зверніть увагу: новинна стрічка «Дебету-Кредиту» містить не тільки редакційні матеріали, але також статті сторонніх авторів, роз'яснення співробітників фіскальної служби тощо.

Дані матеріали, а також коментарі до них, відображають виключно точку зору їх авторів і можуть не співпадати з точкою зору редакції. Редакція не ідентифікує особи коментаторів, не модерує тексти коментарів та не несе відповідальності за їх зміст.

30 днiв передплати безкоштовно!Оберiть свiй пакет вiд «Дебету-Кредиту»
на мiсяць безкоштовно!
Спробувати

Усі новини рубрики «Інше»