НКЦПФР відновила положення про фінмоніторинг профучасниками фондового ринку

НКЦБФР решением от 19.07.2012 г. №995 утвердила новое Положение об осуществлении финансового мониторинга профессиональными участниками рынка ценных бумаг.
Положением устанавливаются общие требования НКЦПФР к организации и проведению первичного финансового мониторинга профессиональными участниками рынка ценных бумаг (далее — субъекты первичного финансового мониторинга).
Действие этого Положения распространяется на субъектов первичного финансового мониторинга, которые получили в соответствии с Законом «О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине» лицензию на осуществление определенных видов профессиональной деятельности на фондовом рынке, и не распространяется на банки/филиалы иностранных банков, осуществляющие профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг.
Напомним, что положением устанавливаются общие требования относительно:
а) назначения работника, ответственного за проведение финмониторинга;
б) правил проведения финмониторинга и программ его осуществления;
в) осуществления идентификации и изучения клиентов;
г) обеспечения выявления финансовых операций, которые подлежат финмониторингу, и финансовых операций, относительно которых существуют достаточные основания подозревать, что они связаны, касаются или предназначены для финансирования терроризма;
ґ) проведения внутренних проверок деятельности субъекта первичного финмониторинга на предмет соблюдения законодательства в сфере предупреждения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма;
д) подготовки персонала (работников) субъекта первичного финансового мониторинга к выявлению финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу.
Отметим, что решение ГКЦБФР от 27.07.2010 г. №1155 «Об утверждении Положения об осуществлении финансового мониторинга профессиональными участниками рынка ценных бумаг» утратило силу.