НКЦБФР утвердила Инструкцию по оформлению Комиссией материалов об административных правонарушениях.
Документом, в частности, устанавливается порядок осуществления НКЦБФР по делам об административных правонарушениях на рынке ценных бумаг и требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма, оформления материалов, которые применяются при административном производстве, и порядок их учета.
Так, НКЦБФР рассматривает дела об административных правонарушениях, связанных с нарушением требований законодательства на рынке ценных бумаг (ст. 163, 1635, 1636, ч. 1 ст. 1637, в. 1638 - 16311, 18830 КУоАП).
В свою очередь дела об административных правонарушениях, предусмотренных ч. 2 в. 1637, в. 16312, в. 1669 и 18834 КУоАП, рассматриваются судьями районных, районных в городе, городских или горрайонных судов (ст. 221 КУоАП).
В случае выявления правонарушения должностным лицом, которому предоставлены соответствующие полномочия, составляется протокол об административном правонарушении. К протоколу прилагаются материалы, которые подтверждают факт совершения административного правонарушения.
Дело об административном правонарушении рассматривается в 15-дневной срок со дня получения должностным лицом НКЦБФР, правомочным рассматривать дело, протокола об административном правонарушении и других материалов дела.
По результатам разбирательства дела должностное лицо, уполномоченное рассматривать дело об административном правонарушении, выносит одно из постановлений: о наложении административного взыскания или закрытии дела об административном правонарушении.
