Приказом от 27 марта 2015 года № 366 Минфин обновил Порядок рассмотрения Госслужбой финансового мониторинга дел о нарушении требований законодательства, регулирующего деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем.
Действие этого Порядка распространяется на субъектов первичного финансового мониторинга, государственное регулирование и надзор за которыми осуществляется Госфинмониторингом, а именно на субъектов предпринимательской деятельности, которые предоставляют посреднические услуги во время осуществления операций с покупки-продажи недвижимого имущества.
Факты нарушений требований законодательства в сфере отмывания доходов, выявляются служебными лицами Госфинмониторинга путем проведения плановых и внеплановых проверок, в том числе выездных или безвыездных.
Выявленные Госфинмониторингом факты невыполнения (ненадлежащего выполнения) требований законодательства излагаются в акте проверки, акте о непредставлении документов.
Акты проверок СПФМ, акты о непредставлении документов, документы, подтверждающие факты нарушения, возражения к актам проверок (при наличии) и другие материалы проверок подаются для рассмотрения и принятия соответствующего решения в Комиссию Госфинмониторинга.
Госфинмониторинг сообщает СПФМ о дате и времени рассмотрения дела о невыполнении требований законодательства не позднее, чем за 5 дней до даты его рассмотрения, путем направления уведомления.
По результатам рассмотрения материалов дела Комиссия Госфинмониторинга в течение 6 месяцев со дня выявления нарушения принимает решение о наложении штрафа на СПФМ или о закрытии производства по делу.