Наказ Міністерства фінансів України та Міністерства юстиції України від 31.07.2020 р. №462/2602/5
Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 17 серпня 2020 р. за №794/35077
Про затвердження Порядку обміну інформацією між Державною службою фінансового моніторингу України і Міністерством юстиції України для підвищення ефективності здійснення нагляду за додержанням суб'єктами первинного фінансового моніторингу вимог законодавства з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення
Відповідно до частин четвертої, п'ятої та шостої статті 18 та пункту 15 частини другої статті 25 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення", підпункту 5 пункту 4 Положення про Міністерство фінансів України, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 20 серпня 2014 року N 375, та Положення про Міністерство юстиції України, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 02 липня 2014 року N 228 з метою підвищення ефективності здійснення нагляду за додержанням суб'єктами первинного фінансового моніторингу вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення
НАКАЗУЄМО:
1. Затвердити Порядок обміну інформацією між Державною службою фінансового моніторингу України і Міністерством юстиції України для підвищення ефективності здійснення нагляду за додержанням суб'єктами первинного фінансового моніторингу вимог законодавства з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, що додається.
2. Визнати таким, що втратив чинність, наказ Міністерства фінансів України, Міністерства юстиції України від 27 травня 2015 року N 521/796/5 "Про затвердження Порядку обміну інформацією між Державною службою фінансового моніторингу України і Міністерством юстиції України для підвищення ефективності здійснення нагляду за додержанням суб'єктами первинного фінансового моніторингу вимог законодавства з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення", зареєстрований у Міністерстві юстиції України 11 червня 2015 року за N 689/27134.
3. Департаменту забезпечення координаційно-моніторингової роботи Міністерства фінансів України та Департаменту координації системи фінансового моніторингу Державної служби фінансового моніторингу України в установленому порядку забезпечити:
подання цього наказу на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;
оприлюднення цього наказу.
4. Цей наказ набирає чинності з дня його офіційного опублікування.
5. Контроль за виконанням цього наказу покласти на першого заступника Голови Державної служби фінансового моніторингу України Гаєвського І. та заступника Міністра юстиції України з питань державної реєстрації Оніщук О.
Міністр фінансів України С. Марченко
Міністр юстиції України Д. Малюська
ЗАТВЕРДЖЕНО
Наказ Міністерства фінансів України, Міністерства юстиції України 31 липня 2020 року №462/2602/5
Порядок обміну інформацією між Державною службою фінансового моніторингу України і Міністерством юстиції України для підвищення ефективності здійснення нагляду за додержанням суб'єктами первинного фінансового моніторингу вимог законодавства з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення
I. Загальні положення
1. Цей Порядок розроблено відповідно до частин четвертої, п'ятої та шостої статті 18 та пункту 15 частини другої статті 25 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення" (далі - Закон).
2. Цей Порядок визначає обсяг та порядок обміну інформацією між Держфінмоніторингом та Мін'юстом з метою підвищення ефективності здійснення нагляду за додержанням вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення адвокатськими бюро, адвокатськими об'єднаннями та адвокатами, які здійснюють адвокатську діяльність індивідуально; нотаріусами; суб'єктами господарювання, що надають юридичні послуги; особами, які надають послуги щодо створення, забезпечення діяльності або управління юридичними особами - суб'єктами первинного фінансового моніторингу (далі - Суб'єкти), щодо яких Мін'юст здійснює функції державного регулювання і нагляду, для запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення.
II. Інформація, що надається Держфінмоніторингом
1. Держфінмоніторинг надає Мін'юсту інформацію щодо ефективності заходів, що вживаються Суб'єктами, нагляд за якими здійснює Мін'юст, у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, а саме:
статистичні дані щодо фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, іншої інформації, що може бути пов'язана з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення, отримані Держфінмоніторингом від Суб'єктів;
інформацію про облік Суб'єктів у Держфінмоніторингу;
інформацію про перелік Суб'єктів, які зняті з обліку;
інформацію про виявлені Держфінмоніторингом ознаки можливих порушень Суб'єктами вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення;
інформацію (на запит) щодо виявлених Мін'юстом ознак можливих порушень Суб'єктами вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення (з урахуванням обмежень, встановлених Законом).
2. Форма надання інформації, визначеної в пункті 1 розділу II цього Порядку, спосіб її передавання, структура та склад реквізитів визначаються на підставі протоколу, підписаного між Держфінмоніторингом і Мін'юстом.
3. Інформація, що передається Держфінмоніторингом Мін'юсту, використовується ним виключно в службових цілях при здійсненні нагляду за додержанням Суб'єктами вимог законодавства і не може підлягати розголошенню.
III. Інформація, що надається Мін'юстом
1. Мін'юст надає Держфінмоніторингу інформацію щодо підвищення ефективності здійснення регулювання і нагляду за додержанням Суб'єктами вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, а саме:
інформацію про виявлені порушення законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення Суб'єктами та заходи, вжиті до Суб'єктів та/або їх посадових осіб за вчинені порушення законодавства у цій сфері;
узагальнену інформацію про дотримання Суб'єктами, щодо яких Мін'юст здійснює функції державного регулювання і нагляду, вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, у тому числі про виявлені порушення та заходи, вжиті до Суб'єктів та/або їх посадових осіб, з метою їх усунення та/або недопущення у подальшій діяльності;
інформацію (за наявністю) про припинення діяльності Суб'єктів, щодо яких Мін'юст здійснює функції державного регулювання і нагляду, для зняття їх з обліку.
2. Обмін інформацією між Мін'юстом та Держфінмоніторингом здійснюється з дотриманням положень пунктів 2 та 3 розділу II цього Порядку.
IV. Терміни надання інформації
1. Мін'юст подає Держфінмоніторингу визначену інформацію:
відповідно до абзацу другого пункту 1 розділу III цього Порядку - щокварталу до 20 числа місяця, що настає за звітним кварталом;
відповідно до абзацу третього пункту 1 розділу III цього Порядку - щороку, не пізніше 31 січня наступного за звітним року;
відповідно до абзацу четвертого пункту 1 розділу III цього Порядку - щокварталу до 15 числа місяця, що настає за звітним кварталом.
2. Держфінмоніторинг надає Мін'юсту визначену інформацію:
відповідно до абзаців другого - четвертого пункту 1 розділу II цього Порядку - щомісяця до 20 числа місяця, що настає за звітним місяцем;
відповідно до абзацу п'ятого пункту 1 розділу II цього Порядку - протягом місяця з дня виявлення таких ознак;
відповідно до абзацу шостого пункту 1 розділу II цього Порядку - протягом 10 календарних днів з дня надходження запиту.
Директор Департаменту забезпечення координаційно-моніторингової роботи Міністерства фінансів України Ю. Конюшенко
Директор Департаменту приватного права Міністерства юстиції України О. Ференс