НКЦПФР Рішенням №997 затвердила Порядок контролю за дотриманням професійними учасниками фондового ринку вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму.
Порядок встановлює єдиний порядок здійснення НКЦПФР контролю за дотриманням професійними учасниками фондового ринку вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму шляхом проведення планових виїзних та позапланових виїзних і безвиїзних перевірок.
Порядок поширюється на суб'єктів первинного фінансового моніторингу, які є професійними учасниками ринку цінних паперів (ліцензіатами) – юрособами, які отримали відповідно до Закону «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» ліцензію(ї) на здійснення певного(их) виду(ів) професійної діяльності на фондовому ринку, та їх відокремлені підрозділи. Не розповсюджується цей Порядок на суб'єктів первинного фінансового моніторингу, які є банками/філіями іноземних банків, що отримали ліцензію(ї) на здійснення певного(их) виду(ів) професійної діяльності на фондовому ринку.
Порядком встановлена організація проведення перевірок, встановлено права та обов'язки робочої групи при перевірках, а також права та обов'язки суб'єкта первинного фінансового моніторингу, його посадових осіб. Крім того, порядок визначає особливості проведення перевірок та оформлення їх результатів.
