Цій статті більше 3-х років. Українське законодавство складне і мінливе, тож на даний момент редакція не гарантує її 100% актуальність. У разі сумнівів скористайтесь пошуком, щоб читати свіжіші статті і консультації, або зверніться за допомогою до нашого ШІ-консультанта.
Субъект во время установления деловых отношений определяет по соответствующим критериям уровень риска клиента.
Высокий уровень риска присваивается клиентам, которые включены в Перечень лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности или относительно которых применены международные санкции, а также клиентам, в отношении которых у субъекта возникают подозрения, что они осуществляют или причастны к финансированию терроризма.
Кроме того, до сведения субъектов доводятся критерии, которые необходимо использовать, в частности, относительно платежей от клиента/клиенту.
После проведения операций с подобными признаками субъект обеспечивает их анализ и принимает решение о направлении информации о них в Госфинмониторинг и СБУ.
Субъекты могут отказаться от проведения финансовой операции в случае, если такая операция подлежит финансовому мониторингу.
Кроме того, с целью уменьшения рисков финансирования сепаратистских и террористических мероприятий в Украине субъектам рекомендуется останавливать финансовые операции, которые проводятся лицами, указанными в списке украинских физических лиц и физических лиц стран, поддерживающих международную террористическую деятельность, в части применения к ним экономических санкций, и сообщать об этом в Госфинмониторинг.
Соответствующие рекомендации для субъектов первичного финансового мониторинга относительно рисков, связанных с финансированием сепаратистских и террористических мероприятий на территории Украины подготовлены Госфинмониторинга.