НКЦПФР рішенням від 04.09.2012 р. №1179 затвердила Порядок контролю за дотриманням професійними учасниками фондового ринку вимог законодавства про цінні папери. Рішенням установлюється єдиний механізм здійснення НКЦПФР контролю за дотриманням професійними учасниками фондового ринку вимог законодавства про цінні папери шляхом проведення планових та позапланових перевірок.
Так, підставою для проведення НКЦПФР планової перевірки ліцензіата є включення ліцензіата до плану-графіка проведення перевірок учасників фондового ринку на відповідний квартал.
Планові перевірки проводяться не частіше одного разу на календарний рік за весь або певний період його діяльності.
Про проведення планової перевірки ліцензіат повинен бути попередньо письмово повідомлений НКЦПФР не менш ніж за 10 календарних днів до початку її проведення.
Позапланова перевірка передбачає не заплановану НКЦПФР перевірку протягом періоду, який підлягає перевірці, з окремих питань.
Дотримання законодавства про цінні папери: перевірки учасників фондового ринку
Рішення НКЦПФР від 04.09.2012 р. №1179 «Про затвердження Порядку контролю за дотриманням професійними учасниками фондового ринку вимог законодавства про цінні папери»
Зверніть увагу: новинна стрічка «Дебету-Кредиту» містить не тільки редакційні матеріали, але також статті сторонніх авторів, роз'яснення співробітників фіскальної служби тощо.
Дані матеріали, а також коментарі до них, відображають виключно точку зору їх авторів і можуть не співпадати з точкою зору редакції. Редакція не ідентифікує особи коментаторів, не модерує тексти коментарів та не несе відповідальності за їх зміст.
на мiсяць безкоштовно!Спробувати