Цій статті більше 3-х років. Українське законодавство складне і мінливе, тож на даний момент редакція не гарантує її 100% актуальність. У разі сумнівів скористайтесь пошуком, щоб читати свіжіші статті і консультації, або зверніться за допомогою до нашого ШІ-консультанта.
Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку затвердила Порядок контролю за дотриманням професійними учасниками фондового ринку вимог законодавства про цінні папери
Так, планові перевірки дотримання ліцензіатом вимог законодавства про цінні папери проводяться не частіше одного разу на календарний рік.
Для проведення позапланової перевірки повинні бути конкретні підстави:
— письмова скарга на порушення ліцензіатом вимог законодавства про цінні папери;
— на вимогу правоохоронних органів та інших державних органів у межах повноважень, визначених законодавством;
— подання ліцензіатом заяви про анулювання ліцензії за окремими видами професійної діяльності на фондовому ринку;
— за ініціативою НКЦПФР у разі безпосереднього виявлення порушення ліцензіатом вимог законодавства про цінні папери під час його поточної діяльності;
— виявлення НКЦПФР нових документів (обставин), що не були відомі під час проведення планової перевірки та які можуть вплинути на висновки за результатами планової перевірки.