Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку затвердила Порядок контролю за дотриманням професійними учасниками фондового ринку вимог законодавства про цінні папери
Так, планові перевірки дотримання ліцензіатом вимог законодавства про цінні папери проводяться не частіше одного разу на календарний рік.
Для проведення позапланової перевірки повинні бути конкретні підстави:
— письмова скарга на порушення ліцензіатом вимог законодавства про цінні папери;
— на вимогу правоохоронних органів та інших державних органів у межах повноважень, визначених законодавством;
— подання ліцензіатом заяви про анулювання ліцензії за окремими видами професійної діяльності на фондовому ринку;
— за ініціативою НКЦПФР у разі безпосереднього виявлення порушення ліцензіатом вимог законодавства про цінні папери під час його поточної діяльності;
— виявлення НКЦПФР нових документів (обставин), що не були відомі під час проведення планової перевірки та які можуть вплинути на висновки за результатами планової перевірки.
Затверджено порядок контролю за професійними учасниками фондового ринку
Рішення НКЦПФР від 04.09.2012 р. №1179
Джерело: Державна регуляторна служба України
Рубрика: Фінанси і банки/Валюта і цінні папери
Зверніть увагу: новинна стрічка «Дебету-Кредиту» містить не тільки редакційні матеріали, але також статті сторонніх авторів, роз'яснення співробітників фіскальної служби тощо.
Дані матеріали, а також коментарі до них, відображають виключно точку зору їх авторів і можуть не співпадати з точкою зору редакції. Редакція не ідентифікує особи коментаторів, не модерує тексти коментарів та не несе відповідальності за їх зміст.
на мiсяць безкоштовно!Спробувати