Мінекономрозвитку наказом від 25.09.2018 р. №1368 затвердило Критерії, за якими оцінюється рівень ризику суб'єкта первинного фінансового моніторингу бути використаним з метою легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення.
Ці Критерії розроблено з метою формування планів перевірок суб'єктів первинного фінансового моніторингу, державне регулювання і нагляд за діяльністю яких здійснює Мінекономрозвитку.
Наказ набере чинності з дня його офіційного опублікування. Станом на 29.10.2018 р. не опубліковано.
На кого поширюються Критерії?
Дія цих Критеріїв поширюється на суб'єктів первинного фінансового моніторингу, державне регулювання і нагляд за якими у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення здійснюється Мінекономрозвитку, - товарні та інші біржі, що проводять фінансові операції з товарами (далі - суб'єкти).
За якими критеріями будуть оцінюватися ризики?
Ризики суб'єктів бути використаними з метою легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення будуть оцінюватися за такими критеріями:
- тривалість (строк) здійснення діяльності з організації біржової торгівлі на товарному ринку;
- наявність фактів порушень законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення;
- наявність відокремлених підрозділів (філій, інших підрозділів суб'єкта).
За результатами оцінювання суб'єктів буде встановлено низький, середній або високий ризик.
До суб'єктів з низьким ризиком належатимуть такі, що відповідають усім нижченаведеним критеріям одночасно:
- провадження діяльності з організації біржової торгівлі на товарному ринку понад п'ять років;
- відсутність протягом останніх трьох років фактів порушень законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення;
- відсутність відокремлених підрозділів (філій).
До суб'єктів з високим ризиком належать такі, що відповідають хоча б одному з нижченаведених критеріїв:
- провадження діяльності з організації біржової торгівлі на товарному ринку менше ніж три роки;
- протягом останнього року встановлено два і більше порушень законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення;
- наявність більше трьох відокремлених підрозділів (філій).
До суб'єктів із середнім ризиком належать такі, що не належать до низького або високого рівня ризику.
Як часто будуть проводитися перевірки?
Суб'єкти, що мають низький рівень ризику, будуть перевірятися не частіше одного разу на три роки.
Суб'єкти, що мають середній рівень ризику, перевірятимуться не частіше одного разу на два роки
Суб'єктів, що мають високий рівень ризику, перевірятимуть не частіше одного разу на рік.