Мінфін затвердив новий Порядок надання інформації щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій.
Цей Порядок визначає процедуру надання суб’єктом первинного фінансового моніторингу, крім спеціально визначеного, на запит Держфінмоніторингу інформації щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій клієнта, операції якого стали об’єктом фінансового моніторингу, а також форму, зміст та спосіб надсилання запиту про надання інформації щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій та отримання інформації на такий запит.
Відповідно до зазначеного Порядку, Держфінмоніторинг надсилає суб’єкту запит про надання інформації щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій у разі, якщо є підозри, що фінансові операції клієнта пов’язані з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму.
У запиті про надання інформації щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій зазначаються клієнт, фінансові операції якого підлягають відстеженню (моніторингу), та період, за який повинна бути надана інформація.
Суб’єкт повідомляє Держфінмоніторинг про операції, які будуть здійснені, не пізніше наступного робочого дня після проведення кожної фінансової операції, крім операцій, про які він відповідно до Закону та в строки, встановлені Законом, зобов’язаний повідомляти.
У разі направлення запиту про надання інформації про здійснені операції за період, що не перевищує 180 календарних днів, Держфінмоніторинг може визначити ознаки, за якими суб’єкту необхідно надати інформацію про фінансові операції. У разі ж направлення запиту про надання інформації про здійснені операції за період, який перевищує 180 календарних днів, Держфінмоніторинг визначає ознаки, за якими здійснюється відстеження (моніторинг) фінансових операцій.
Суб’єкт протягом 10 робочих днів з дати отримання запиту повідомляє Держфінмоніторинг про здійснені операції, про які раніше не було повідомлено.
За відсутності інформації про фінансові операції за період, визначений у запиті, суб’єкт надсилає до Держфінмоніторингу довідку про відсутність таких операцій з посиланням на дату та номер запиту. Така довідка на запит про надання інформації щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій, які будуть здійснені, надсилається у строк, що не перевищує 5 робочих днів після закінчення визначеного у запиті періоду. Довідка на запит про надання інформації щодо відстеження (моніторингу) здійснених фінансових операцій надсилається у строк, який не перевищує 5 робочих днів після отримання суб’єктом запиту.