Цій статті більше 3-х років. Українське законодавство складне і мінливе, тож на даний момент редакція не гарантує її 100% актуальність. У разі сумнівів скористайтесь пошуком, щоб читати свіжіші статті і консультації, або зверніться за допомогою до нашого ШІ-консультанта.
Мінекономрозвитку наказом від 25.09.2018 р. №1368 затвердило Критерії, за якими оцінюється рівень ризику суб'єкта первинного фінансового моніторингу бути використаним з метою легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення.
На кого поширюються ці Критерії?
Дія цих Критеріїв поширюється на суб'єктів первинного фінансового моніторингу, державне регулювання і нагляд за якими у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення здійснюється Мінекономрозвитку, - товарні та інші біржі, що проводять фінансові операції з товарами (далі - суб'єкти).
За якими критеріями ризику будуть оцінювати?
Ризики суб'єктів бути використаними з метою легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення будуть оцінюватися за такими критеріями:
- тривалість (строк) здійснення діяльності з організації біржової торгівлі на товарному ринку;
- наявність фактів порушень законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення;
- наявність відокремлених підрозділів (філій, інших підрозділів суб'єкта).
За результатами оцінювання суб'єктів установлюється низький, середній або високий ризик.
До суб'єктів з низьким ризиком будуть належати такі, що відповідають усім нижченаведеним критеріям одночасно:
- провадження діяльності з організації біржової торгівлі на товарному ринку понад п'ять років;
- відсутність протягом останніх трьох років фактів порушень законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення;
- відсутність відокремлених підрозділів (філій).
До суб'єктів з високим ризиком належатимуть такі, що відповідають хоча б одному з нижченаведених критеріїв:
- провадження діяльності з організації біржової торгівлі на товарному ринку менше ніж три роки;
- протягом останнього року встановлено два і більше порушень законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення;
- наявність більше трьох відокремлених підрозділів (філій).
До суб'єктів із середнім ризиком будуть відноситися такі, що не належать до низького або високого рівня ризику.
Періодичність перевріок
Суб'єкти, що мають:
- низький рівень ризику - перевірятимуться не частіше одного разу на три роки;
- середній рівень ризику - не частіше одного разу на два роки;
- високий рівень ризику - не частіше одного разу на рік.
Цей наказ набере чинності з дня його офіційного опублікування. Його було опубліковано 6 листопада в "Офіційному віснику" №85. Тому з цієї дати почали діяти нові критерії щодо перевірок.
