Цій статті більше 3-х років. Українське законодавство складне і мінливе, тож на даний момент редакція не гарантує її 100% актуальність. У разі сумнівів скористайтесь пошуком, щоб читати свіжіші статті і консультації, або зверніться за допомогою до нашого ШІ-консультанта.
НКЦБФР утвердила Положение о клиринговой деятельности.
Положение устанавливает порядок осуществления клиринговой деятельности, осуществление клиринга по договорам относительно ценных бумаг Расчетным центром по обслуживанию договоров на финансовых рынках (далее - Расчетный центр), Центральным депозитарием ценных бумаг (далее - Центральный депозитарий) и клиринговыми учреждениями (далее - лица, осуществляющие клиринг ), в том числе порядок осуществления клиринга по договорам относительно ценных бумаг лицами, выполняющими функцию центрального контрагента, порядок создания и использования гарантийного фонда в виде ценных бумаг и других финансовых инструментов, а также порядок контроля за осуществлением клиринговой деятельности.
Установлено, что для осуществления клиринговой деятельности лица, осуществляющие клиринг, должны зарегистрировать в Комиссии такие внутренние документы:
- Правила производства клиринговой деятельности;
- правила клиринга;
- документ, определяющий порядок организации и осуществления внутреннего аудита (контроля);
- документ, определяющий систему управления рисками и гарантий.
Клиринговая организация для осуществления клиринговой деятельности должна заключить:
- договор о предоставлении клиринговых услуг с фондовой биржей (фондовыми биржами);
- договор о проведении расчетов в ценных бумагах по результатам клиринга с Центральным депозитарием (Нацбанком, если на фондовой бирже, которую обслуживает клиринговая организация, заключаются договоры о государственных ценных бумаг и облигациях местных займов);
- договор о проведении денежных расчетов по результатам клиринга с Расчетным центром.
Согласно документу, лицо, осуществляющее клиринг, для осуществления клиринговой деятельности без стопроцентного предварительного депонирования и резервирования активов (денежных средств и ценных бумаг) должно разработать и утвердить соответствующим уполномоченным органом положение о гарантийном фонде, если создание такого фонда предусмотрено документом, определяющим систему управления рисками и гарантий.
Также Положение устанавливает требования:
- к порядку постановки на учет участников клиринга лицом, осуществляющим клиринг;
- к организации системы учета лица, осуществляющего клиринг;
- к порядку осуществления клиринга;
- к организации создания системы снижения рисков при осуществлении клиринговой деятельности;
- к производству клиринговой деятельности.