Рішення від 15.11.2011 №1638 (Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку) «Про внесення змін до Правил (умов) здійснення діяльності з торгівлі цінними паперами: брокерської діяльності, дилерської діяльності, андеррайтингу, управління цінними паперами» (зареєстровано Міністерством юстиції 25.01.2012 р.).
Документ розкриває загальні вимоги до договорів, вимоги до дилерського договору, до договору на брокерське обслуговування, вимоги до разового замовлення, а також до договору комісії, договору субкомісії. Окрім того, у документі йдеться про вимоги до договору доручення й договору андеррайтингу, вимоги до організації внутрішнього обліку торговця, а також порядок проведення звіряння наявності коштів, цінних паперів та інших фінансових інструментів, звітування торговця перед клієнтом тощо.
Дане рішення було прийнято з метою запобігання і припинення порушень на ринку цінних паперів, а також захисту прав інвесторів і розвитку ринку цінних паперів. Загалом прийняття цього документа сприятиме удосконаленню вимог до торговців цінними паперами, правочинів та операцій з цінними паперами і іншими фінансовими інструментами.
***
Рішення від 12.01.2012 №1 «Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (щодо скасування свідоцтва про державну реєстрацію юридичної особи та фізичної особи — підприємця)» (зареєстровано Міністерством юстиції 31.01.2012 р.).
***
Рішення від 12.01.2012 №33 «Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (щодо статутного капіталу)» (зареєстровано Міністерством юстиції 31.01.2012 р.).
***
Рішення від 12.01.2012 №2 «Про внесення змін до нормативно-правових актів Комісії щодо надання особою згоди на обробку персональних даних» (зареєстровано Міністерством юстиції 02.02.2012 р.).
***
Рішення від 01.11.2011 №1544 (Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку) «Про затвердження Положення про порядок дематеріалізації іменних інвестиційних сертифікатів пайових інвестиційних фондів» (зареєстровано Міністерством юстиції 17.01.2012 р.).
***
Рішення від 20.10.2011 №1484 (Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку) «Про затвердження Змін до Положення про порядок складання та надання адміністративних даних щодо діяльності управителями іпотечним покриттям та Порядку заповнення управителями іпотечним покриттям електронних форм адміністративних даних, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку» (зареєстровано Міністерством юстиції 18.01.2012 р.).