НКЦПФР затвердила Критерії, за якими здійснюється визначення підприємств, установ, організацій, які мають важливе значення для галузі національної економіки, а саме для ринків капіталу та організованих товарних ринків.
Згідно з ними підприємства, установи, організації визначаються такими, що мають важливе значення для галузі національної економіки, а саме: для ринків капіталу та організованих товарних ринків, якщо вони сукупно відповідають пунктам 1 - 4 або 1 - 3 та хоча б одному підпункту пункту 5 таких критеріїв:
1. Підприємство, установа, організація не має у структурі власності (на будь-якому рівні структури власності) учасників (акціонерів) та/або кінцевих бенефіціарних власників фізичних осіб, які є громадянами Російської Федерації або Республіки Білорусь, та/або юридичних осіб, зареєстрованих у Російській Федерації або Республіці Білорусь, та осіб, до яких застосовані спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) відповідно до статті 5 Закону «Про санкції».
2. Підприємство, установа, організація не має невиконаних розпоряджень уповноважених осіб про усунення порушень на ринках капіталу та організованих товарних ринках, на дату подання звернень з метою визначення підприємства критично важливим для функціонування економіки та забезпечення життєдіяльності населення в особливий період.
3. Підприємство, установа, організація не має несплачених штрафних санкцій на дату подання звернень з метою визначення підприємства критично важливим для функціонування економіки та забезпечення життєдіяльності населення в особливий період.
4. Підприємство, установа, організація, що провадять діяльність з надання інформаційних послуг на ринках капіталу та організованих товарних ринках, включені до «Реєстру осіб, уповноважених надавати інформаційні послуги на ринках капіталу та організованих товарних ринках» та здійснюють оприлюднення регульованої інформації від імені не менше ніж 1500 учасників ринків капіталу та/або професійних організованих товарних ринків.
5. Підприємство, установа, організація є професійним учасником ринків капіталу та організованих товарних ринків, який:
1) забезпечує формування та функціонування системи депозитарного обліку цінних паперів, номінальна вартість депозитарних активів є більшою ніж 100 млн грн, станом на останню звітну дату;
2) забезпечує утворення та функціонування організованих ринків капіталу та/або організованих товарних ринків, загальний обсяг торгів є більшим ніж 100 млн грн за останній звітний період;
3) забезпечує здійснення клірингу та розрахунків (організацію проведення розрахунків) за вчиненими правочинами щодо фінансових інструментів чи продукції на суму, яка є більшою ніж 100 млн грн за останній звітний період;
4) забезпечує функціонування системи недержавного пенсійного забезпечення, вартість пенсійних активів на адмініструванні/управлінні є більшою ніж 10 млн грн, станом на останню звітну дату;
5) є інвестиційною фірмою (крім банку), загальна сума вчинених та виконаних правочинів якої з купівлі-продажу ОВДП за рахунок та від імені клієнтів або за рахунок клієнтів, але від свого імені, або від свого імені та за власний рахунок, є більшою ніж 100 млн грн за останній звітний період;
6) є управителем, діяльність якого з управління майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю пов’язана з будівництвом житла для потреб Міністерства оборони України або ветеранів війни та їх родин (за наявності підтвердження відповідного державного органу) або в якого станом на звітну дату сума внесків, зроблених довірителями ФФБ, становить понад 30 млн грн;
7) є компанією з управління активами, яка управляє активами інституту(ів) спільного інвестування, в активах якого(их) станом на звітну дату обліковується позика (більше ніж 100 млн грн), надана підприємствам, пов’язаним з оборонною промисловістю (за наявності підтвердних документів), або облігації внутрішньої державної позики України (більше ніж 30 млн грн).
Це рішення набере чинності з дня, наступного за днем його офіційного опублікування на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (тобто з 15 лютого 2025 року).