Цій статті більше 3-х років. Українське законодавство складне і мінливе, тож на даний момент редакція не гарантує її 100% актуальність. У разі сумнівів скористайтесь пошуком, щоб читати свіжіші статті і консультації, або зверніться за допомогою до нашого ШІ-консультанта.
НКЦПФР рішенням від 04.09.2012 р. №1178 затвердила Порядок, який установлює єдиний механізм проведення Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку перевірок діяльності емітентів цінних паперів з питань дотримання вимог законодавства про цінні папери та/або акціонерні товариства шляхом проведення планових та позапланових виїзних і безвиїзних перевірок.
Так, підставою для проведення планової перевірки емітента є включення його до плану-графіка проведення перевірок на відповідний квартал, який затверджується наказом НКЦПФР.
Планові перевірки проводяться не частіше одного разу на календарний рік за весь або певний період діяльності емітента.
Про проведення планової перевірки емітент повинен бути попередньо письмово повідомлений не менш ніж за 10 календарних днів до початку її проведення.
Позапланові перевірки можуть проводитися за наявності хоча б однієї з таких підстав:
1) письмове повідомлення про ознаки порушення законодавства про цінні папери та/або акціонерні товариства;
2) подання емітентом до органу контролю заяви про скасування реєстрації випуску цінних паперів;
3) за ініціативою органу контролю у разі безпосереднього виявлення ознак порушення емітентом вимог законодавства про цінні папери та/або акціонерні товариства;
4) виявлення органом контролю нових документів (обставин), що не були та не могли бути відомі під час проведення попередньої перевірки;
5) винесення постанови уповноваженою особою органу контролю про зупинення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів з метою проведення додаткової перевірки.
За результатами перевірки емітента робоча група складає у двох примірниках Акт планової/позапланової перевірки дотримання вимог законодавства про цінні папери та/або акціонерні товариства, який підписують керівник та члени робочої групи не пізніше дати закінчення терміну дії доручення на проведення перевірки.
