Національний банк України оприлюднює для обговорення додаткові вимоги до значимих фінансових компаній у двох проєктах.
Такі вимоги стосуватимуться компаній, що відповідатимуть критеріям (після їх затвердження), опублікованим Національним банком для обговорення 16 липня 2025 року.
Перший проєкт передбачає встановлення в Положенні про авторизацію надавачів фінансових послуг та умови здійснення ними діяльності з надання фінансових послуг (далі – Проєкт щодо авторизації) вимог стосовно:
- розроблення та подання до Національного банку плану діяльності на 3,5 роки відповідно до встановлених вимог;
- подання повідомлення до Національного банку про збільшення розміру статутного капіталу та документів про джерела походження коштів для такого збільшення протягом 15 робочих днів;
- невідкладної перевірки Національним банком джерел походження коштів для формування (збільшення) статутного капіталу значимих фінансових компаній / керівників значимих фінансових компаній щодо їх відповідності встановленим вимогам до ділової репутації та професійної придатності / власників істотної участі щодо їх відповідності встановленим вимогам до ділової репутації та фінансового / майнового стану.
Другий проєкт передбачає вимоги в Положенні про вимоги до системи корпоративного управління та системи внутрішнього контролю фінансової компанії (далі – Проєкт щодо управління) стосовно самооцінки для визначення додаткових ризиків, притаманних діяльності фінансової компанії, доведення до Національного банку інформації про результати такої самооцінки, а також внесення відповідних змін до документів з планування діяльності.
Ознайомитися з проєктами можна за посиланнями:
Національний банк приймає зауваження та пропозиції до проєктів до 28 липня 2025 року за визначеною формою.